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                關于創業板改革并試點注冊制相關技術系統上線并開展網上發行業務2020年7月25日通關測試的通知
                • 發布時間:2020-07-21

                各會員、基金管理公司、行情服務商、結算參與人、托管行、開戶代理機構及相關單位:

                為確保創業板改革并試點注冊制業務的順利開展,深圳證券交易所(以下簡稱深交所)、中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱中國結算)、中國證券金融股份有限公司(以下簡稱中證金融)聯合決定啟動創業板改革并試點注冊制相關技術系統上線工作。為確保相關工作的順利開展,深交所聯合中國結算、中證金融定于2020725日組織技術上線通關及網上發行業務通關測試,測試完成后創業板改革并試點注冊制相關技術系統正式上線。

                因業務發展需要,本次通關測試還將驗證輝豐轉債(證券代碼:128012)暫停上市期間通過交易系統申報其回售業務指令的正確性,測試完成后輝豐轉債回售業務相關技術系統正式上線。

                現將相關事項通知如下:

                一、深交所相關生產安排

                (一)業務相關安排

                1、根據《關于發布<深圳證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則(2020年修訂)>的通知》,2020727日及以后召開的創業板上市公司股東大會的網絡投票代碼調整為“及以后證券代碼的后四位。

                2、自2020727日起,可開始啟動創業板注冊制股票及存托憑證的網上發行業務,繼續支持個別存量的創業板核準制股票網上發行和上市交易業務,業務啟動的具體日期以相關公告為準。

                3、創業板改革并試點注冊制的交易及轉融通優化相關(含盤后定價交易)業務暫不啟動,業務啟動日期另行通知。

                4、根據輝豐轉債(證券代碼:128012)發行人申請,輝豐轉債回售業務通過交易系統申報的周期為2020727日至2020731日,具體安排以發行人公告為準。

                (二)技術相關安排

                2020724日晚間下發pre_*20200727開始,正式啟用《深圳證券交易所數據文件交換接口規范(Ver1.20)》、《深圳證券交易所上市公司股東大會數據接口(Ver1.2)》。

                2020727日起,正式啟用《深圳證券交易所Binary交易數據接口規范(Ver1.13)》、《深圳證券交易所STEP交易數據接口規范(Ver1.13)》、《深圳證券交易所Binary行情數據接口規范(Ver1.06)》、《深圳證券交易所STEP行情數據接口規范(Ver1.06)》。

                主要變更內容如下:

                1、Binary/STEP交易數據接口中,轉融通證券出借非約定申報之訂單響應報告及成交執行報告、轉融通證券出借約定申報之訂單響應報告及成交確認報告新增股份性質字段,并開始發送相關信息。

                2、Binary/STEP行情數據接口中,證券實時狀態的開關類別字段新增取值“段5-轉融通出借,快照行情頻道統計消息(Binary消息類型:390090,STEP消息類型:UA004)的MDStreamID字段新增取值“段新增取盤后定價交易快照行情,并開始發送相關信息。

                3、證券信息(securities)、網上發行認購(issueparams)等文件新增IsRegistration、IsVIE字段,網上發行認購(issueparams)文件的SecurityType字段新增取值“段新增創業板存托憑證,并開始發送相關信息(各字段值按實際業務情況設定)。

                4、現貨集中競價交易業務參考信息(cashauctionparams)文件新增MarketBuyQtyUpperLimit、MarketSellQtyUpperLimit、MarketBuyQtyUnit、MarketSellQtyUnit、AuctionReferPriceType字段,并開始發送相關信息(各字段值按實際業務情況設定)。

                5、轉融通證券出借業務參考信息(securitylendingparams)文件新增TcrOrderSellQtyUpperLimit、TcrOrderSellQtyLowerLimit、TcrOrderSellQtyUnit、SellQtyUpperLimit、SellQtyLowerLimit、SellQtyUnit、MarketizationFlag、RestrictedShareLendingFlag字段,并開始發送相關信息(各字段值按實際業務情況設定,其中MarketizationFlag、RestrictedShareLendingFlag字段值均為N)。

                6、證券業務開關信息(securityswitch)文件的Switch字段新增取值“段新增轉融通出借,并開始發送相關信息。

                7、新增發送盤后定價交易業務參考信息(fixedpriceparams)文件,文件中暫無數據記錄。

                8、證券信息(securities)、網上發行認購(issueparams)、指數信息(indexinfo)、統計量指標信息(stat)、債券分銷(bonddistibutionparams)、配股(rightsissueparams)、網絡投票(evoteparams)、國證指數(cnindex)、現貨證券收盤行情(cashsecurityclosemd)等文件新增SymbolEx字段,新增的SymbolEx字段值與已有的Symbol字段值暫時保持一致,深市現貨證券SymbolEx字段值可超過4個漢字的業務啟動日期另行通知。

                二、中國結算相關生產安排

                (一)業務相關安排

                1、根據《關于報送開通創業板交易權限賬戶有關事項的通知》(中國結算發字〔2020114號),自2020727日起,各證券公司應通過中國結算統一賬戶平臺新的實時接口(接口規范見上述《通知》附件),將滿足《深圳證券交易所創業板投資者適當性管理實施辦法(2020年修訂)》投資者適當性要求、開通創業板交易權限的個人、機構及產品投資者深市A股證券賬戶,報送至中國結算。

                2、自2020727日起,可開始支持07股份(首發后可出借限售股)的登記、查詢、轉托管、權益分派、凍結、解凍、輪候凍結、要約收購等業務。

                (二)技術相關安排

                1、自2020726日起,《關于報送開通創業板交易權限賬戶有關事項的通知》(中國結算發字〔2020114號)中的統一賬戶平臺開通創業板交易權限賬戶報送接口規范正式啟用。

                2、自2020727日起,SJSDZ.dbf、SJSJG.dbf、XML實時報文等數據接口開始啟用新增的07股份性質(首發后可出借限售股),并開始收發數據。

                3、自2020727日起,明細結果庫SJSJG.dbf中轉融通證券出借(業務類別為‘轉融通證券)、轉融通證券劃轉(業務類別為‘、轉融通證)兩類業務相關的數據接口按新格式發送。即這兩類業務數據新啟用JGJSFS(字段24:交收方式)字段(目前字段值暫為‘交收),轉融通證券出借業務數據新啟用JGFJSM(字段49:附加說明)字段左起第49-50位字符(目前字段值暫為‘字符(),轉融通證券劃轉業務數據新啟用JGFJSM(字段49:附加說明)字段左起第54-55位字符(目前字段值暫為‘字符()。

                三、中證金融相關生產安排

                (一)業務相關安排

                2020727日起,中證金融每交易日發送當天轉融通資金或證券類訂單的初步成交信息,供證券公司用作盤后核對之參考,不作為清算交收依據。

                (二)技術相關安排

                2020727日起,中證金融正式啟用《轉融通參與人數據接口規范(Ver 2.2)》,即新增轉融通成交信息庫(ZRTCJXX.dbf),并開始發送數據。

                四、市場參與人相關技術要求

                為滿足深交所、中國結算、中證金融上述業務、技術的生產安排,各市場參與人與該生產安排相關的技術系統應在2020725日通關測試完成后正式上線,在確保技術系統和業務運營均安全運行的前提下,可根據自身實際情況自行安排創業板改革并試點注冊制相關的其他技術系統上線。

                各市場參與人在2020725日通關測試完成后應當上線的技術系統主要包括以下幾個方面的內容:

                1、創業板投資者適當性管理,按《關于報送開通創業板交易權限賬戶有關事項的通知》(中國結算發字〔2020114號)中開通創業板交易權限賬戶報送接口規范向中國結算統一賬戶平臺報送開通創業板交易權限的賬戶信息;

                2、創業板注冊制股票及存托憑證的網上發行申購及投資者交易權限管理,行情系統應正確揭示是否尚未盈利、是否存在表決權差異、是否具有協議控制架構等信息,支持個別存量的創業板核準制股票網上發行和上市交易;

                3、創業板上市公司股東大會的網絡投票代碼調整為“業板上證券代碼的后四位;

                4、支持07股份(首發后可出借限售股)的登記、查詢、轉托管、權益分派、凍結、解凍、輪候凍結、要約收購等業務;

                5、正確適應深交所、中國結算、中證金融的數據接口變更,主要變更包括Binary/STEP交易接口的轉融通回報記錄新增股份性質字段,Binary/STEP行情接口新增“情5-轉融通出借業務開關和“務開關和盤后定價交易快照行情頻道統計消息,靜態交易參考信息相關文件新增SymbolEx字段、cashauctionparams文件新增發布市價委托等相關業務參數、securitylendingparamssecurityswitch文件新增發布轉融通相關業務參數、新增發送fixedpriceparams空文件等,中國結算統一賬戶平臺啟用《關于報送開通創業板交易權限賬戶有關事項的通知》(中國結算發字〔2020114號)中開通創業板交易權限賬戶報送接口規范,結算數據接口的明細結果庫SJSJG.dbf中轉融通證券出借和轉融通證券劃轉業務相關數據按新格式發送,中證金融的轉融通平臺新增發送轉融通成交信息庫;

                6、輝豐轉債(證券代碼:128012)回售相關業務。

                并請各市場參與人注意:

                1、中國結算已于202063日正式發布的20200520版本D-COM網關、D-COM業務終端,可支持07股份(首發后可出借限售股)的登記、查詢、轉托管、權益分派、凍結、解凍、輪候凍結、要約收購等相關業務辦理,請各市場參與人按需升級D-COM網關和D-COM業務終端至20200520版本(可從中國結算官網或深證通官網下載);

                2、無需升級交易網關、行情網關、文件網關;

                3、創業板改革并試點注冊制相關技術系統上線完成后,若市場參與人已將交易接口的通信版本號升級為1.11,或將行情接口的通信版本號升級為1.02,則深交所交易及行情相關系統可自動兼容。盡管深交所交易系統可兼容通信版本號1.11,交易參與人仍應做到交易及轉融通優化(含盤后定價交易)相關業務暫未啟動時不向深交所交易系統申報盤后定價交易、07股份的轉融通證券出借等業務委托,否則相關委托申報將被深交所交易系統自動拒單。

                五、通關測試安排

                所有深市參與人務必參加創業板改革并試點注冊制相關技術系統上線及網上發行業務2020年7月25日通關測試,本次測試主要模擬創業板改革并試點注冊制相關技術系統上線后創業板注冊制股票網上發行業務啟動首日場景。

                1、測試時間為2020725日(星期六)8:3017:00(含恢復驗證測試),測試期間深市證券交易系統、結算系統模擬1個業務日的交易、結算(即模擬T2020725日),港股通證券模擬半日市交易和1個結算日的結算(即模擬T2020725日),統一賬戶平臺模擬1個業務日的開通創業板交易權限的賬戶相關信息報送(即模擬T2020725日)。

                本次測試以2020724日(星期五)深市所有證券的收盤行情、收市后的股份數據作為交易的起始數據。

                2、本次測試包括交易系統、結算系統、D-COM系統(不包括資金劃撥業務)、統一賬戶平臺(僅參加T日測試,2020726日恢復提供生產服務)。

                3、重點測試內容為向中國結算統一賬戶平臺報送開通創業板交易權限的賬戶相關信息,以及創業板注冊制股票的網上發行申購及投資者交易權限管理,創業板核準制股票的的網上發行申購、現貨集中競價交易、網絡投票、轉融通證券出借、轉融券、融資融券和輝豐轉債回售等業務。

                4、應使用與2020727日生產相同的軟硬件環境開展測試。請各參測單位認真組織,按照《創業板改革并試點注冊制相關技術系統上線及網上發行業務啟動2020725日通關測試方案》等相關技術文檔做好準備,落實專人負責本次測試工作。

                5、各參測單位測試前務必做好線上系統和數據環境的備份工作,測試完成后做好線上系統的變更稽核和數據環境的恢復工作,確保下一交易日(2020727日)生產系統的正確運行。

                6、各市場參與人應在202072517:00之前提交測試反饋表(見測試方案之附件1),并在2020727日至31日的每天21:00之前填寫并提交《深市參與人系統運行情況20207xx日反饋表》(見測試方案之附件2)。

                會員單位、基金管理公司、期貨公司等交易參與者登錄深交所會員業務專區首頁底部友情鏈接在線調查表欄目填寫并提交反饋表(填報內容支持更新);行情服務商、結算參與人、托管行等無法登錄會員業務專區的市場參與人,請通過互聯網地址https://survey.szse.cn/v/tech填寫反饋表(填報內容不支持更新,多次提交以最后一次為準)。

                登錄深交所會員業務專區需使用專用電子認證證書(Ekey),具體方法可詢問各自單位負責每月技術月報的填報人員或負責會籍席位業務的人員。

                7、本次測試的所有數據僅為模擬測試數據,與實際業務無任何關系,不能作為生產環境任何交易、非交易、賬戶等業務的依據。請各會員及相關單位做好向投資者的宣傳提示工作。

                六、聯系電話

                深圳證券交易所:0755-82083510

                中國結算總部:  010-50938662(統一賬戶平臺)

                中國結算深圳分公司: 0755-88666429

                                    0755-25987818

                中證金融:           010-63211700

                深圳證券通信有限公司:0755-83182222

                深圳證券信息有限公司:0755-83990296

                請各深市參與人高度重視,精心組織,協同深交所、中國結算、中證金融做好創業板改革并試點注冊制相關技術系統上線及網上發行業務啟動相關的技術工作,確保自身技術系統平穩運行。如有問題,請及時與深交所、中國結算、中證金融聯系。

                附件:創業板改革并試點注冊制相關技術系統上線及網上發行業務啟動2020年7月25日通關測試方案.docx


                深圳證券交易所

                中國證券登記結算有限責任公司

                中國證券金融股份有限公司

                2020721


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